郑州正赢石化有限公司假马投资人招募公告

（略）假马投资人招募公告
2023年10月17日，（略）决定书，指定河南世纪联合会计师事务所（普通合伙）（略）管理人（下称“管理人”）。
（略）资产负债、生产经营及（略）场情况的初步调研，管理人认为其存在一定的重整价值。（略）重整价值，促进意向投资人良性竞争，（略）转入重整程序，维护债权人及其他权利人的合法权益，管理人拟公开招募有意于进行前期调查、谈判、重整方案设计并参与后期竞价的意向投资人（下称“假马投资人”）。（略）的尽职调查，参与谈判、方案设计，并在规定期限内提交重整投资方案（含投资报价）。假马投资人报价、出具重整投资方案后，管理人将结合实际情况，（略）是否由破产清算程序转入重整程序向法院出具意见，并协助利害关系人向法院提起重整申请。（略）转入重整程序后，管理人将在假马投资人报价基础上面向社会通过竞价方式：（略）
现管理人将本案假马投资人招募相关事宜公告如下：
一、（略）基本情况
（一）工商登记基本信息
（略）（原名：（略））于1999年11月22日在（略）村），（略）（自然人投资或控股），经营范围：生产销售：润滑油、复合添加剂、防冻液、（略）产品、消毒液；销售：口罩、熔喷布、无纺布；收购废旧机油；从事货物和技术进出口业务（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。（略）现股东系肖志远、申文培二自然人，其中：肖志远持股97.37%。
（二）主要资产情况
人民法院受理破产申请前，（略）已停产、停业。经现场勘查，其主要资产情况如下：
1.土地
（略）名下登记有一宗土地，（略）：豫（2018）（略）村，宗地面积：69898.01平方米（约104.85亩），土地用途：工业用地，权利性质：批准拨用。
经管理人调查，（略）（略）村（略）村民委员会签订的土地租赁协议书，集体建设用地租期至2044年9月20日，年租金397,584.00元，集体农业用地租期至2045年9月20日，年租金18,999.00元。
2.房产及构筑物
（略）厂区现有房产共12项，建筑面积共17,401.73平方米，均未办理不动产权证书。房屋主要为润滑油、复合添加剂、防冻液、（略）产品、消毒液等产品的生产及辅助用房，（略）、（略）、1#车间、2#车间、锅炉房、电工房、水泵房、洗漱间、活动板房、无尘车间、控制房和门卫房，其中无尘车间和控制房位于车间以内，房屋结构类型包括砖混、钢结构、简易结构等，均可正常使用。
构筑物及其他辅助设施共10项，主要包（略）路面、车间地坪、（略）、厂区绿化、厂区消防、篮球场等，均可正常使用。
3.机器设备、电子设备及办公设备
机器设备共57项，为润滑油、复合添加剂、防冻液、（略）产品、消毒液等产品的生产及辅助设备，主要包括电脑自动控制-油性润滑生产线、电脑自动控制-水性润滑生产线、基础材料存储罐、全自动水溶灌装生产线、水处理设备工程等，（略）厂区，可正常使用。
电子设备及办公设备共37项，主要包括润滑油泡沫特性试验器、石油产品清点浊点试验器、石油产品铜片腐蚀试验器、投影设备、监控设备、空调、沙发、办公桌等，（略）（略），可正常使用。
4.专利、商标及著作权
（略）名下共12项专利、4个商标与6项著作权，具体如下：
（略）
无形资产名称：（略）
（略）/（略）
1
一种合成抗燃液压油
CN（略）3.X
2
一种耐碱性无灰液压油
CN（略）9.X
3
一种用于生产润滑油的调和罐
CN（略）0.4
4
一种润滑油添加剂电加热炉
CN（略）8.2
5
一种润滑油全自动灌装线
CN（略）5.6
6
（略）
CN（略）2.3
7
一种中试调和罐
CN（略）3.7
8
（略）
CN（略）1.8
9
（略）
CN（略）8.1
10
（略）
CN（略）5.7
11
一种润滑油生产装置
CN（略）9.6
12
（略）
CN（略）4.1
13
正赢
（略）
14
正赢
（略）
15
ZHENGYING
（略）
16
图形
（略）
17
（略）
2019SR（略）
18
（略）
2019SR（略）
19
（略）
2019SR（略）
20
（略）
2019SR（略）
21
（略）
2019SR（略）
22
正赢
国作登字-2016-F-003178
注：（略）转入重整程序，重整涉及的标的资产主要包括：厂区土地租赁权益，房产及构筑物，机器设备、电子设备及办公设备，专利、商标及著作权等，（略）的货币资产及对外债权等。
二、假马投资人的权利和义务
（一）权利
1.（略）资产、负债等方面的信息；
2.假马投资人有权受管理人委托与相关政府部门进行沟通；
3.假马投资人有权受管理人委托与债权人等主体进行谈判；
4.假马投资人有权要求管理人提供必要的协助和指导；
5.在后续竞价中如无其他适格主体参与竞价，（略）重整；在后续竞价中如有其他适格主体参与的，假马投资人有权在同等条件下优先被确定为重整投资人；
6.（略）重整投资人，（略）主张无息返还保证金，并有权获得相应补偿。
（二）义务
1.按照管理人要求，提交重整投资方案等；
2.在本招募过程中，（略）的全部资料、信息均负有保密义务，因不当使用或未经管理人书面同意向第三方披露，（略）造成损失的，应依法承担相应的赔偿责任；
3.假马投资人在开展工作期间所发生的任何费用由假马投资人自行负担；
4.假马投资人开展工作期间，应当接受管理人的指导和法院的监督；
5.其他法院、（略）重整的需要应当由假马投资人承担的义务。
三、报名条件及需提交的材料
（一）报名条件
1.假马投资人应当是依法成立并有效存续的法人、合伙企业、自然人或其他组织。
2.假马投资人应具有较高社会责任感和良好社会商誉，无重大违法行为、无数额较大到期未清偿债务、不存在被列入失信被执行人名单等不良征信的情况。
3.假马投资人财务状况良好，拥有足够的资金实力进行重整投资，能够按照管理人的要求交纳600万元（大写：人民币陆佰万元整）保证金。
4.（略）重整相适应的经营和管理能力。
（二）报名时应当提交的材料
1.参与招募的报名意向书（范本见附件1）；
2.报名人基本情况及投资意向说明（须有法定代表人签字并加盖公章，内容包括但不限于报名人基本情况介绍、主营业务、股权结构、组织结构、预计投资规模、资金实力、资金来源、经营预案等）；
3.主体身份证明文件（个人：身份证复印件；公司：加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件及身份证复印件）；
4.委托代理人的，应提供授权委托书原件（范本见附件2）及受托人身份证复印件；
5.资金实力证明（如银行征信报告、账面余额、资信证明及其他履约能力证明，公司、合伙企业或其他组织应提交加盖公章的近三年企业财务报表）；
6.未被人民法院列入失信被执行人名单（截图）；
7.最近3年没有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为承诺书；
8.保密承诺书（范本见附件3）；
9.关于文件真实性、准确性和完整性的承诺函（范本见附件4）。
注：
报名材料以A4纸打印、装订成册，一式四份，并提供材料清单（签字盖章），通过现场或邮寄方式：（略）
报名材料应加盖报名人公章，并由其法定代表人签字（自然人报名的，报名材料应当由自然人签名）。
提交报名材料后，报名人应向管理人提供报名人营业执照/身份证原件、法定代表人身份证原件、委托代理人身份证原件，予以核对。
四、招募流程
（一）报名
1.提交报名材料
报名材料提交时间：自本公告发布之日起至2024年4月15日止。
联系单位：（略）
联系地址：（略）
联系人：（略）
联系邮箱：（略）
报名人提交报名材料后，经管理人初步予以形式审查，符合报名条件的，管理人将书面通知报名人。资料如有欠缺，管理人将向其发送补充材料的通知，报名人应当于报名截止日之前补充完毕报名资料，未按本公告要求提交完整报名材料或未按需补充材料的，视为不符合报名条件。
2.交纳报名保证金
符合报名条件的报名人，应于在收到管理人符合报名条件通知之日起三日内向管理人指定的账户支付报名保证金人民币600万元(大写：人民币陆佰万元整)。报名保证金支付完成后，视为报名成功。
管理人指定账户信息如下：
账户名称：（略）
（略）：（略）（略）
开户银行：（略）（略）支行
（二）初步信息披露
报名人报名成功后，（略）基础资料和信息。
（三）提交假马投资工作方案、投资报价方案
收到管理人披露的资料和信息后，报名人应当在五日内向管理人提交假马投资工作方案（包括组成团队、工作内容、工作计划等）和投资报价方案（包括：投资报价、投资金额及支付时间、资金来源、经营计划、债权清偿方案等）。
（四）假马投资人评审与确定
报名人提交重整投资方案后，由管理人在人民法院或债权人会议主席监督下，结合报名人提供的假马投资工作方案、投资报价方案进行综合评审，确定1名假马投资人。
如未能成为假马投资人，由管理人自公告假马投资人之日起五个工作日内向报名人无息返还报名保证金全部本金。未能成为假马投资人的报名人，仍可参与后续公开竞价程序。
（五）签订假马投资协议
确定假马投资人后，管理人将与假马投资人签订假马投资协议。假马投资协议的具体内容根据本公告内容以及重整程序需要明确的其他内容综合确定。
报名人被确定为假马投资人的，其交纳的报名保证金本金将全部转为假马投资协议约定的投资保证金。
五、假马投资人确定后的框架安排
（一）调查论证及沟通谈判
假马投资人将在管理人配合下开展相关调查和重整投资论证工作，假马投资人应当于假马投资协议签订之日起十五日内向管理人提交书面调查报告以及项目重整可行性研究报告。
在调查期内，假马投资人根据管理人的要求，在调查期内与各主要利害关系方（包括政府相关部门、债权人等）进行沟通和谈判。
（二）提交重整投资方案
假马投资人在调查期届满后十日内向管理人提交重整投资方案（包括但不限于投资对价给付、未来经营方案、债权清偿方案等）。
如假马投资人提交的重整投资方案不符合法律规定、不符合管理人的整体程序安排及要求，管理人可要求其限期进行修改和调整。投资人拒不修改和调整的，视为退出重整投资程序。
假马投资人提交重整投资方案后，将组织有关方面进行磋商，并将磋商后形成的重整计划预案提交给债权人会议表决；该方案通过决议后，向法院申请转入破产重整程序。
（三）进行公开竞价
法院裁定转入重整程序后，管理人组织面向社会招募投资人进行公开竞价(具体程序此后确定)，竞拍底价不低于假马投资人重整投资报价，公告释明竞价人应接受以不低于重整计划预案中债权清偿方案的条件向债权人清偿债权，同时根据最终成交的投资报价调整用于债权清偿的资金金额。
对于符合条件的竞价人，管理人将提供管理人制作的财产调查报告、债权审查报告、假马投资人的调查报告。
符合条件的报价最高的竞价人，（略）重整投资人。在公开竞价中如无其他适格主体参与竞价，假马投资人有权要求将其确认为重整投资人；在公开竞价中假马投资人有权在同等条件下优先被确定为重整投资人。
假马投资人如经公开竞价未能成为重整投资人，管理人将根据《假马投资协议》的约定支付补偿款，最终协商确定的补偿款不得超过投资人实际中标价格与假马投资人报价金额差额部分的5％。
（四）形成最终的重整计划草案，并提交人民法院裁定认可
重整投资人确定后，管理人根据其报价，对重整计划预案中债权清偿方案进行优化，形成最终的重整计划草案。若假马投资人确定为重整投资人，重整计划预案原则上不做调整，转化为重整计划草案。
重整计划草案确定后，除重整计划草案存在对债权人、债务人等利害关系人权利限缩外，不再重复提交债权人会议表决，直接提请人民法院裁定认可，终止重整程序并进入重整计划执行期。
六、报名保证金的处理
（一）报名保证金的没收
1.若假马投资报名人违反《保密承诺书》相关约定，管理人有权没收其交纳的报名保证金，取消其报名人资格，并不得参与重整投资人招募程序。
2.经评审确定的假马投资人应自收到假马投资人确认函之日起5日内与管理人签订《假马投资协议》，如经评审确定的假马投资人拒绝或者未按期与管理人签订书面《假马投资协议》，管理人有权没收其交纳的报名保证金，取消其假马投资人资格，并不得参与重整投资人招募程序。
（二）报名保证金的退还
1.若最终在假马投资工作方案和投资报价方案提交期限内，报名人中没有提交的，视为报名人自动退出，管理人将在假马投资工作方案和投资报价方案提交截止日届满后10日内无息退还报名人的报名保证金。
2.若管理人认为本案假马投资人招募程序因客观原因无法继续推进，管理人将自确定终止招募程序后10日内无息退还报名人的报名保证金。
3.前述列举未尽情形均不当然视为可退还报名保证金的情形。
七、特别说明
1.本公告所列相关数据为管理人阶段性调查数据，后期会随实际情况的变化而发生变化，并非最终数据，仅供意向投资人参考，最终数据实际情况请以调查后确认的内容为准。
2.本公告内容不构成管理人的任何承诺或保证，不作为投资建议，不构成要约或要约邀请，假马投资人应根据自行调查的结果进行自主判断、自担风险。
3.本公告内规定期间的“日”皆指自然日。期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期。
4.管理人有权决定继续、中止或终止假马投资人招募。
5.本公告内容不适用《中华人民共和国招投标法》。
6.管理人对本公告内容享有最终解释权。由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人有权根据需要变更招募事项的有关内容及时间安排，参与招募的意向投资人须无条件接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关招募进程。如有变化，以管理人通知为准。
7.管理人在组织招募投资人、假马投资人参与投资过程中全程接受法院监督。
欢迎社会各界报名参与本案假马投资人招募程序。
（略）管理人
2024年3月15日
附件：1.报名意向书（范本）；
2.授权委托书（范本）；
3.保密承诺书（范本）；
4.关于文件真实性、准确性和完整性的承诺函（范本）。
附件1：
（略）假马投资人
报名意向书（范本）
（略）管理人：
（略）/（略）假马投资人招募和遴选，并承诺接受《（略）假马投资人招募公告》中的相关安排。
如管理人经形式审查，（略）/本人符合报名基本条件，自收到管理人通知后三日内，本公司/本人愿意向管理人指定账户支付保证金人民币600万元。在符合退还保证金条件下，管理人可以将保证金退还至以下账户：
账户名称：（略）
开户行：
（略）：
（略）/本人通讯方式：（略）
联系人：（略）
联系电话：（略）
电子邮箱：（略）
地址：（略）
意向假马投资人（公章）：
法定代表人或负责人（签章）：
二〇二四年月日
注：（本意向书仅供参考，请报名参与者根据实际情况准备相关内容，但不得少于上述信息）
附件2：
授权委托书（范本）
委托人：
（略）/统一社会信用代码：
通讯地址：（略）
联系电话：（略）
受托人：
工作单位：（略）
（略）码：
通讯地址：（略）
联系电话：（略）
电子邮箱：（略）
（略）破产清算案（下称“本案”），特委托上述受托人作为代理人，参加本案假马投资人招募工作。受托人的代理权限为特别授权，包括但不限于：
1.向本案管理人报名参加假马投资人招募、提交相关证明文件及资料，并处理其他假马投资人招募相关事宜；
2.签署、递交、接收和转送有关本案中假马投资人招募的各类法律文件及其他资料；
3.处理与本案相关的其他法律事务。
受托人在本案中签署的所有文件和处理的所有相关事务，委托人均予以承认，并承担相应法律责任。
委托期限：自签字之日起至委托事项完结为止。
委托人（签章）：
法定代表人/负责人（签章）：
二〇二四年月日
附：受托人身份证复印件（加盖委托人印章或自然人报名者签字）
附件3：
（略）假马投资人招募
保密承诺书
致：（略）管理人
（略）管理人（下称“管理人”）（略）（下称“（略）”）破产案件假马投资人，承诺人（下称“我方”）（略）破产案件中的有关资料、信息，为保护相关权利人的合法权益，我方特做出如下承诺：
一、保密信息的范围
“保密信息”（略）破产过程中，（略）的任何商业、营销、技术、运营数据或其他资料所记载的资料、信息，（略）破产有关、应视为保密的资料、信息。
二、非保密信息
1.该保密信息已经或正在变成普通大众可以获取：（略）
2.我方能书面证明收到或获取：（略）
3.由不负保密义务的第三方合法提供的资料；
4.（略）的技术资料、信息，由我方独立开发出来的技术、信息；
5.（略）同意已公开的信息。
三、保密信息的权属
（略）享有保密信息的所有权，我方不享有上述保密信息的所有权、排他独占使用权、再许可使用权或其他权利。我方对上述“保密信息”（略）假马投资人招募，或管理人、（略）人民法院事先同意范围内。
四、保密义务
对保密信息，我方在此承诺：
1.不泄露任何保密信息给任何第三方（我方从事此次假马投资人招募工作的负责人、雇员以及聘用的中介顾问除外）；
2.除用于参与假马投资人招募、重整投资决策、制作重整计划、履行重整计划之外，任何时候均不得利用该保密信息；
3.不复制或通过其他非正常途径使用该保密信息。我方应当与能接触该保密信息的员工、代理等签订一份实质内容与本协议相似的保密协议。
五、责任承担
1.如果我方违反本协议约定义务，自愿放弃已交纳的报名保证金，（略）支付的违约金。
2.（略）造成的全部损失，（略）造成的全部损失，我方自愿承担赔偿责任。
六、保密信息的返还、销毁或永久删除
根据招募假马投资人的实际需要，（略）管理人有权要求我方将保密信息载体或复制件予以返还、销毁或永久删除，但国家或者行业协会另有规定的除外。
七、费用承担
因履行本协议发生的任何费用，我方自愿自行承担。
八、保密时限
我方承诺保密时限为贰年，自本承诺函出具之日起算。
九、保密承诺的延伸
我方所作出的承诺，（略）破产案件所涉及的债务人及债权人及其他利益关系人具有同等效力。
十、其他
本承诺函自我方签字盖章后发生法律效力，且承诺不能撤回、变更、
不能声明作废，不受相关协议是否签订、解除、目的实现等情况的影响。
承诺人：
授权代表：
年月日
附件4：
关于文件真实性、准确性和完整性的承诺函
本人/公司郑重承诺如下：
本人/（略）假马投资人招募中，（略）管理人所提供的全部信息、文件、资料均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；相关的原始书面资料或副本资料或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签名、印章均是真实的，不存在任何虚假情况。
如违反上述承诺，本公司将承担由此所导致的全部法律责任。
承诺人：【盖章】
日期：年月日