2024年度和2025年度财务报告和内部控制报告审计机构邀请招标

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2024年度和2025年度财务报告和内部控制报告审计机构邀请招标
作者：[（略）]发布时间：[（略）]预览量：437
（略）招标文件
（略）（以下简称：江苏索普）就2024年度和2025年度财务报告和内部控制报告审计机构进行邀请招标（邀请单位：（略）
一、招标概况：
（一）项目名称：（略）
（二）投标截止时间：2024年3月22日9时（北京时间）；
（三）开标时间：2024年3月22日9时（北京时间）；
（四）开标地点：（略）
（五）中标公示：（略）公示，请各投标人登录（略）.cn查询。
二、招标内容：
（一）（略）财务报表审计、内部控制审计和管理建议（如有），并分别出具报告；江苏索普各所属企业（不超过4户）年度财务决算审计、内部控制审计和管理建议（如有），并逐户分别出具报告。
（二）对证券监管机构及政府相关部门涉及年度财务审计、内控审计相关的问询等出具报告或意见。
（三）其他按照行业惯例需要审计机构完成的工作。
（四）服务会计年度：2024年度和2025年度。第一个完整服务年度后，江苏索普按相关要求和流程评价中标事务所具备承担服务内容能力并履行相应审批流程后可以续签下一年合同直至本招标服务年度结束。
三、投标人资格要求：
（一）投标人为特殊普通合伙制会计师事务所，具有有效的营业执照（提供营业执照复印件）；
（二）投标人具有行业主管部门颁发的有效的会计师事务所执业证书，且证券、期货相关服务业务已在中国证监会完成备案（提供证明材料复印件）；
（三）投标人2020年度-2022年度承担过A（略）的年度财务报告及内部控制审计业务（提供相关证明材料）；
（四）投标人拟派项目现场的团队人员不少于8人，其中项目总负责人（指负责本审计项目的总负责人，（略）审计报告的合伙人）（略）审计经验，具备充分的专业胜任能力和独立性，具备江苏索普审计服务期间内所有报告的签字能力；
（五）投标人提供包含以下内容的承诺书原件：未被“信用中国”网站列入失信被执行人名单；未被税务部门列入重大税收违法案件当事人名单；投标人及其法人（或执行事务负责人或负责人）近三年内未被人民检察院列入行贿犯罪档案；投标人近三年未因违法违规行为被国家相关主管部门给予暂停执行部分或全部业务、吊销有关执业许可证和撤销会计师事务所的行政处罚的情形；
（六）本项目不接受联合体投标，不得转包和分包。
四、投标：
（一）报价方式：（略）
（二）付款方式：（略）
（三）本项目投标方式：（略）
（四）与本投标有关的一切往来通讯请密封寄：
（略）：（略）
地址：（略）
邮编：212006
联系人：（略）
（五）凡对招标文件条款有疑义的，请在开标前按以下方式：（略）
地址：（略）
邮编：212006
招标业务联系人：（略）
招标业务负责人：崔坤族（略）
五、开标、评标、流标及废标：
（一）开标
本项目由招标人：（略）
（二）评标
在能够满足招标人：（略）
报价部分评审（权重15%）
评审项目
评审标准
分值
项目报价（15分）
选聘基准价：所有投标单位：（略）
当投标人的投标报价等于基准价时，得满分15分。
审计费用报价得分=（1-|选聘基准价-审计费用报价|/选聘基准价）*审计费用报价要素所占权重分值
（注：评分所用报价均为不含税价）
15
技术部分评审（权重85%）
评审项目
评审因素
评审标准
分值
综合实力（15分）
综合排名
评审依据：（略）站发布的《2022年度会计师事务所综合评价百家排名信息》
在百家事务所中排名前15名（含）得5分，排名第16-20名得4分，排名第21-25名得3分，排名第26-30名得2分，排名第31-35名得1分，35名以后不得分。
5
注册会计师数量
根据投标人注册会计师数量（人）打分，拥有注册会计师数量1000人（含）以上的得满分3分，500-999人的2分，300-499人得1分，300人以下的不得分。
3
执业记录
评价依据：审计服务企业清单、服务合同（首页、尾项）复印件或年度审计报告公告截图、（略）上市信息截图
投标人提供过上一年度（2022年）A（略）财务报告和内部控制审计服务的企业数量达到30家得1分，每增加30家，增加1分，最高分5分，不提供不得分。
5
投标人提供过上一年度（2022年）A（略）财务审计服务的企业数量2家及以上的得2分，1家的得1分，没有的不得分。
2
团队能力（20分）
项目总负责人（合伙人）

评价依据：人员相关信息介绍、（略）年度审计业务约定书及审计报告关键页

签署过A（略）年度审计报告1家得1分，最高得4分；
签署过A（略）年度审计报告1家得1分，最高得2分。
6
现场总负责人
签署过A（略）年度审计报告1家得1分，最高得4分；
签署过A（略）年度审计报告1家得1分，最高得2分。
6
审计小组负责人

评价依据：项目人员配备表、考试成绩单、审计工作经验相关证明材料

通过注册会计师考试3年及以上的，得1分；有审计小组负责人3年及以上工作经验的，得1分；有A（略）年度审计报告经验满3年的，得1分；有A（略）年度审计报告经验满3年的，得1分。
4
审计小组成员
审计小组成员通过注册会计师考试的每人得1分；审计小组成员注册会计师考试通过3科及以上且有3年及以上工作经验的，每人得1分。（注：以上两项最高得4分）
4












质量管理水平（40分）

审计质量
评审依据：应标会计师事务所承诺及核对相关行业主管部门“行政处罚”信息披露进行评审
2021年度-2023年度投标人及其从业人员未因执业行为受到过财政部、证监会、中国注册会计师协会等行业主管部门给予处罚的得5分；受到行业惩戒、行政处罚、刑事处罚的，按处罚文件依次扣0.5分、1分、2分，有1份扣一次，扣完为止。
5
人力资源
评审依据：包括但不限于人员培训计划及人才梯队建设方案
投标人保障事务所拥有足够的具体胜任能力和必要素质的人员能够按照相关法规的规定执行业务的举措，在核心团队发生变化时能够保证执业质量。根据横向比较后排名依次得5分、4分、3分、2分、1分。
5
分歧解决
评标依据：投标人关于质量管理相关制度、规定、办法及程序等文件材料；缴纳职业责任保险、计提职业风险基金凭证复印件等
投标人划分重大疑难问题的标准，制定在具体业务执行中遇到疑难问题和内、外部争议事项时的响应措施和解决流程。根据横向比较后排名依次得5分、4分、3分、2分、1分。
5
缺陷识别
投标人制定相关质量监控（包括但不限于项目质量复核、检查等）政策和程序，以保证质量控制程序合理、有效、相关。根据横向比较后排名依次得5分、4分、3分、2分、1分。
5
信息安全管理
投标人在执行业务过程中知悉的招标人：（略）
10
风险承担能力
投标人有完善的执业质量保证措施，具有较强风险防范能力，按规定缴纳职业责任保险或计提职业风险基金。根据横向比较后排名依次得10分、8分、6分、4分、2分。
10
工作方案（10分)
内控审计工作方案
评价依据：内控审计方案
准备内控工作方案，（略）纳入评价范围的主要单位：（略）
5
年报审计工作方案
评价依据：报表审计方案
审计方案合理、内容充实，逻辑清晰，有较强的可操作性，与招标人：（略）
5
总分
100
（三）流标
招标人：（略）
（四）废标
1、凡投标人不具备招标人：（略）
2、投标人应如实提供（略）场规律和自身成本的合理报价。如果投标人的报（略）场价格明显偏离并因此影响了招标活动的公正合理性，损害了招标人：（略）
六、其他注意事项：
（一）中标人中标后应严格按照标书约定与招标方签定合同，并按合同约定做好相关服务工作。对中标人所有违背标书及合同约定的行为，招标人：（略）
（二）如因投标人不能正常履约，对招标人：（略）
（三）投标人在中标后无正当理由不与招标人：（略）
（四）投标人应详细阅读本招标书，参与报价投标即视为对本招标书所列之条款均表示接受。
（五）投标人应遵守江苏索普关于承包商管理的规定。
（六）招标人：（略）
（七）（略）财务管理部所有；招标业务监督电话：（略）0、（略）。投标文件格式：
注意事项：
1、请投标人按照以下文件的要求格式、内容、顺序编制投标文件，并请编制目录及页码。
2、投标人所提供的证书类文件必须在有效期内。
（略）
2024年度和2025年度财务报告和内部控制报告审计机构


投标文件






招标人：（略）
投标人：********(盖章)
日期：二○二四年*月*日目录
一、资格条件对照表
二、报价函
三、评分索引表
四、法定代表人（执行事务合伙人或负责人）身份证明
五、法定代表人（执行事务合伙人或负责人）授权委托书
六、资格证明文件
七、投标人基本情况
八、项目人员配备情况表
九、项目业绩
十、审计方案
十一、投标人需要提供的其他文件
一、资格条件对照表

（略）
资格条件
是否符合
（填是或者否）
投标文件中的页码位置
1
投标人为特殊普通合伙制会计师事务所，具有有效的营业执照
2
投标人具有行业主管部门颁发的有效的会计师事务所执业证书、且证券、期货相关服务业务已在中国证监会完成备案
3
投标人2020年度-2022年度承担过A（略）的年度财务报告及内部控制审计业务
4
投标人拟派项目现场的团队人员不少于8人，其中项目总负责人（指负责本审计项目的总负责人，（略）审计报告的合伙人）（略）审计经验，具备充分的专业胜任能力和独立性，具备江苏索普审计服务期间内所有报告的签字能力
5
投标人提供包含以下内容的承诺书原件：未被“信用中国”网站列入失信被执行人名单；未被税务部门列入重大税收违法案件当事人名单；投标人及其法人（或执行事务负责人或负责人）近三年内未被人民检察院列入行贿犯罪档案；投标人近三年未因违法违规行为被国家相关主管部门给予暂停执行部分或全部业务、吊销有关执业许可证和撤销会计师事务所的行政处罚的情形
...
...
...
二、报价函

致：（略）

（略）的项目的投标邀请，我方经仔细研究，现决定参加投标。签字代表（姓名、单位：（略）
1．我方愿意遵守招标文件的要求，提供服务，详见投标文件的其他内容。
2．我方投标文件正本一份、副本一份、电子档一份。
3．我方投标文件的有效期为自开标之日起90日，在这期间，本投标文件将始终对我方具有约束力，并可随时被接受。如果中标，在这以后直至买卖合同开始生效止，本投标文件一直有效。
4．我方投标价为/年度（含税），税率为。（报价金额大写）
5．我方愿意向招标人：（略）
6．我方完全服从和尊重此次项目评标结果。
7．我方愿意履行自己在投标文件中承诺的全部责任。
8．拟投入本项目的项目总负责人为，联系方式：（略）
9．其他说明：。

投标人（盖章）：
法定代表人（执行事务合伙人或负责人）/授权代表（签字）：
日期：
地址：（略）
电话：传真：










三、评分索引表
评分项目
在投标文件中的页码位置
/
/
...
...
注：所提供的评分索引表中的页码要准确。所有投标文件均应自行编制页码，如对应页码找不到投标文件响应内容，不得分。
四、法定代表人（执行事务合伙人或负责人）身份证明单位：（略）
地址：（略）
姓名：性别：年龄：职务：
系的法定代表人（执行事务合伙人或负责人），为签署（项目名称：（略）
特此证明。

投标人（盖章）：
日期：
五、法定代表人（执行事务合伙人或负责人）授权委托书本授权委托书声明：我（姓名）系（投标人全称）的法定代表人（执行事务合伙人或负责人），现授权委托（单位：（略）
授权代表无权转委托和再委托，特此委托。

法定代表人（执行事务合伙人或负责人）（签字或盖章）：
授权代表（签字）：
投标人（盖章）：
日期：

附法定代表人（执行事务合伙人或负责人）和授权代表身份证复印件


六、资格证明文件1.投标人具有有效的营业执照（提供营业执照复印件）；
2.投标人具有行业主管部门颁发的有效的会计师事务所执业证书，且证券、期货相关服务业务已在中国证监会完成备案（提供证明材料复印件）；
3.投标人承担过A（略）（2020年度或2021年度或2022年度）的财务审计和内部控制审计工作（提供相关证明材料）；
4.投标人提供包含以下内容的承诺书原件：
①未被“信用中国”网站列入失信被执行人名单；
②未被税务部门列入重大税收违法案件当事人名单；
③投标人及其法人（或执行事务负责人或负责人）近三年内未被人民检察院列入行贿犯罪档案；
④投标人近三年未因违法违规行为被国家相关主管部门给予暂停执行部分或全部业务、吊销有关执业许可证和撤销会计师事务所的行政处罚的情形。



注：上述涉及的复印件加盖公章，原件备查。
七、投标人基本情况投标人名称：（略）
注册地址：（略）
联系方式：（略）
联系人：（略）
电话
传真
（略）址
法定代表人
(单位：（略）
姓名
电话
成立时间
业务性质
（略）码
（略）
2022年度会计师事务所综合评价百家排名
分所数量
注册会计师数量
2022年度服务过的A（略）数量
2022年度服务过的A（略）数量
备注

八、（略）
项目角色
姓名
专业
年龄
职称
从业时间
分配的工作任务
工作关系所在地
（省、市）
1
2
3
4
5
6
7
8
……
附人员职称证书复印件

投标人（盖章）：
法定代表人（执行事务合伙人或负责人）/授权代表（签字）：
日期：



九、（略）
项目名称：（略）
委托单位：（略）
委托单位：（略）
委托内容
委托时间

十、审计方案（投标人提供针对本项目的工作方案等）
十一、投标人需要提供的其他文件（针对招标文件和评标办法，提供其他文件）
投标单位：（略）
2、我方已详细审查全部招标文件，包括招标文件的补充文件（如有）。我方完全理解并完全接受招标文件所有条款。
3、愿意向贵方提供任何与该项投标有关的数据、情况和技术资料，完全理解贵方不一定接受我方给出的报价。
4、我方郑重承诺：（略）自主公开招标文件中的全部规定，中标后及时签订合同,并承担合同规定的责任和义务；（略）自主公开招标的各项管理要求；（略）共同参与报价竞争情况，不发生围标、串标情况；所提供信息真实、准确、合法、有效，（略）有关要求采取的变通行为。上述信息如有虚假我方将承担法律责任，（略）相关管理规定接受处理。（略）对供应商管理的要求，（略）或其委托的有关机构进行的与上述内容相关的核查与审计。
投标单位：（略）
联系电话：（略）
投标单位：（略）
日期：

附件1：
供应商管理
凡按国家标准及相关准则或规定组织生产销售的原辅材料、备品备件、劳保用品、服务、施工、运输等供应商，（略）招标要求，均视为合格供应商，（略）组织的招投标、比价采购等商务活动。
一、供应商负面清单管理
（一）管理职责
1.使用部门负责提供技术参数或提出服务要求，对采购物资或服务的质量进行验收，对供应商所供货物在使用效果、产品质量、服务质量等方面进行评价。
2.专业管理部门负责监管使用过程，对标的物样品或试供原料的质量进行检验，（略）所需的技术要求。
3.（略）所需物资或服务的供应商，对目标供应商所提供的材料完整性、交货期、价格等作为筛选的依据进行资格初审，收集供应商资料并建立档案。
4.风险控制部负责对采购流程的合规性进行监督。
（二）供应商负面清单确定流程
由供应保障部负责供应商负面清单管理，其他职能部门在招标过程中产生的供应商考核意见应报供应保障部统一管理。
















（三）供应商积分考核
供应商积分从供货质量、交货周期、售后服务、资质信誉四个方面进行考核，依据考核累计积分作对应处理。使用部门、供应保障部均可书面提出考核意见，供应保障部组织相关参与评标部门根据本规定对供应商进行考核并建立《供应商考核情况登记表》，根据扣分情况分为继续合作及列入负面清单两种情形。考核记分周期为1年，自被考核当日起计满1年后，考核分自动清零。
1.继续合作供应商：考核扣分介于0～9分之间，为可继续合作的供应商。
2.列入负面清单供应商：考核扣分10分及以上的，列入负面清单供应商，1年内不接受该供应商投标或报价。
（四）供应商考核方法
1.质量方面
（1）所供产品出现质量问题，经调换未对生产造成影响的，每次扣3分。
（2）所供产品出现质量问题，对生产造成影响，但未导致减产或停车事故的，每次扣9分。
（3）所供产品出现质量问题，导致减产或停车事故的，（略）产品存在质量缺陷的，每次扣10分。
2.交货方面
（1）交货时无质检报告或合格证等必要资料的，每次扣1分。
（2）交货时未按规定包装的，每次扣2分。
（3）延期交货，未对生产造成影响的，每次扣3分；导致减产或停车事故的，每次扣10分。
（4）交货过程中存在隐瞒质量缺陷或以次充好，每次扣10分。
（5）运输单位：（略）
3.售后方面
（1）（略）的售后服务要求不能及时响应，每次扣1分。
（2）（略）的售后服务要求不能及时响应，对生产造成影响的，每次扣3分。
（3）售后人员不能及时解决问题，每次扣3分。
（4）在质保期之内，拒绝按合同提供售后服务，每次扣10分。
4.资信方面
（1）中标之后因报价、参数错误等原因，经双方协商终止合同签订，每次扣3分。
（2）中标之后拒绝签订合同或拒绝履行合同，每次扣10分。
（3）（略），每次扣1分。
（4）未按合同约定价格开票，每次扣2分。
（5）注册信息及基本资质证书不属实，每次扣10分。
（6）因知识产权引起纠纷，每次扣10分。
5.供应商发生以下情况，将直接列入负面清单，情节严重的，甚至可以直接永久性停止合作：
（1）涉及弄虚作假、欺诈、故意隐瞒、冒名顶替等行为的。
（2）出现串标、围标、陪标，或者以损害其他诚实竞争者的利益谋求中标的。
（3）（略）最终被法院裁定为败诉的。
（4）违反廉政协议，滋生腐败现象的。
6.关于无效投诉的处理办法
为保证招标工作的严肃性，投标人对投标结果存有异议，（略）申诉。（略）给予书面回复；申诉理由不成立，风险控制部给予回复后，投标人仍不接受解释采取重复申诉，（略）经营秩序，每次扣3分；投标人在申诉过程中拒不接受解释，存在无理取闹、恶意投诉、捏造事实、（略）经营秩序的违法行为，每次扣10分。投标人对同一事件的无效投诉或1年内累计无效投诉的次数达到3次以上（含3次），均直接列入供应商负面清单，情节严重的，也可以永久性停止合作。
二、从负面清单中消除的流程
列入负面清单中的供应商通过自身完善、整改等措施，（略）要求，原则上满1年以后，由供应商提出书面申请经供应商能力确认流程鉴定后可从负面清单中消除。
相关流程如下：
（一）供应商提出负面清单消除的书面申请以及针对考核项的整改措施、效果等相关文件材料；
（二）供应保障部牵头组织相关部门对供应商提供的文件材料进行确认，必要时组织现场考察；
（三）供应保障部根据材料确认及考察情况提出建议，经供应保障部、风险控制部、公司分管领导、公司总经理：（略）
注：供应保障部负责条款解释。



索普化工会计师事务所招标文件doc.doc


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